تجاوز إلى المحتوى الرئيسي
القائمة
الانضمام لعضوية البورصة
- يجب توفر الشروط التالية في الوسيط الذي يتقدم لعضوية البورصة:
- أن يحمل رخصة سارية المفعول من الهيئة.
- أن تتوفر لدى إدارته وموظفيه المؤهلات العلمية والمعرفة والخبرة الكافية لممارسة العمل.
- أن يعين مديراً عاماً متفرغاً ويجوز له ممارسة أعمال الوساطة المالية إذا كان حاصلاً على الإعتماد اللازم من الهيئة شريطة عدم الإخلال بالشرط الوارد في البند الخامس من هذه الفقرة.
- أن يعيّن مديراً مالياً متفرغاً ويجوز له القيام بأعمال المحاسبة في حال عدم تعيين محاسب متفرغ.
- أن يعمل لديه وسيطان معتمدان متفرغان على الأقل ويشترط في الوسيط المعتمد اجتياز الاختبار المقرر من قبل البورصة.
- أن يسمي أحد موظفيه ضابطاً للارتباط مع البورصة، وله أن يسمي ضابط الامتثال ضابطاً للارتباط مع البورصة.
- أن تتوفر لديه البنية التقنية والأجهزة اللازمة لممارسة جميع أعماله بشكل سليم وملائم ودون انقطاع وفقاً للمواصفات التي تحددها البورصة.
- أن يتوفر لديه مقرٌ لممارسة أعماله يكون مستوفياً للشروط التي تحددها البورصة .
- أية شروط أخرى تحددها البورصة فيما يخص العضوية.
- على الوسيط الذي يرغب في الانتساب لعضوية البورصة أن يتقدم للبورصة بطلب خطي أو إلكتروني للعضوية على النموذج الذي تعتمده البورصة لهذه الغاية موقعاً من الشخص و/أو الأشخاص المفوضين بالتوقيع عنه ومتضمناً المعلومات والبيانات والوثائق التالية:
- اسم الوسيط وعنوانه التجاري إن وجد.
- شهادة تسجيل الوسيط وحق الشروع في العمل.
- عقد تأسيس الوسيط ونظامه الأساسي.
- نسخة من الترخيص الممنوح للوسيط من قبل الهيئة.
- أسماء أعضاء مجلس إدارة الوسيط أو هيئة مديريه حسب واقع الحال وأسماء أشخاص الإدارة التنفيذية العليا ونسبة مساهمة كل منهم في رأس مال الوسيط.
- أسماء الأشخاص الذين يملكون (5%) أو أكثر من رأس مال الوسيط.
- المصدرون الذين يملك الوسيط أو أي من أعضاء مجلس إدارته أو أي من أعضاء هيئة مديريه أو مديره أو معتمديه (5%) أو أكثر من الأوراق المالية الصادرة عنهم.
- أسماء المعتمدين العاملين لدى الوسيط.
- عنوان المقر الرئيسي للوسيط وفروعه, ومعلومات الإتصال الخاصة به.
- اسم وعنوان مدقق حسابات الوسيط.
- جميع التراخيص الممنوحة للوسيط من قبل الهيئة.
- آخر تقرير مالي سنوي مدقق من قبل مدقق حسابات الوسيط إن وجد.
- اجراءات العمل الخطية المتعلقة بجميع أعمال الوسيط.
- تعهد بالالتزام بأحكام التشريعات الصادرة عن البورصة .
- إقرار يتضمن موافقة الوسيط على قيام البورصة بتزويد المعلومات الخاصة به لأي جهة رسمية مختصة.
- إقرار بأن جميع المعلومات الواردة في الطلب صحيحة ودقيقة وكاملة.
- أي معلومة أخرى تراها البورصة ضرورية لاتخاذ قرار منح العضوية.